中金公司披露2020年年报 实现营业收入236.60亿元

昨日晚间,中金公司(601995)披露了2020年年报。2020年中金公司实现营业收入236.60亿元,同比增长50.17%;归属于母公司股东的净利润为72.07亿元,同比增长70.04%;归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为69.15亿元,同比增长66.37%;经营活动(使用)/产生的现金流量净额为-212.51亿元,上年同期为-171.04亿元。

2020年,中金公司的加权平均净资产收益率为13.52%,比上年同期增加3.88个百分点。

中金公司2020年度利润分配预案为:每10股派发现金股利人民币1.80元(含税)。以公司截至报告披露日的股份总数48.27亿股计算,拟派发现金股利总额为人民币8.69亿元(含税)。

分业务来看,2020年中金公司的投资银行业务收入为56.27亿元,同比增长55.63%;股票业务收入55.29亿元,同比增长71.23%;固定收益业务31.20亿元,同比增长24.35%;资产管理业务收入11.76亿元,同比增长106.06%;私募股权业务收入19.01亿元,同比增长37.15%;财富管理业务56.18亿元,同比增长70.94;其他收入6.89亿元,同比下降40.55%。

其中投资银行业务方面,2020年中金公司作为主承销商完成了A股IPO项目32单,主承销金额人民币624.2亿元,承销规模排名市场第二。公司作为主承销商完成A股再融资项目19单,主承销金额人民币404.3亿元,排名市场第四。

2020年,公司作为保荐人主承销港股IPO项目13单,主承销规模54.4亿美元,排名市场第二;作为全球协调人主承销港股IPO项目29单,主承销规模62.2亿美元,排名市场第一;作为账簿管理人主承销港股IPO项目33单,主承销规模40.1亿美元,排名市场第一。2020年,公司作为账簿管理人主承销港股再融资及减持项目22单,主承销规模28.2亿美元,排名市场第六。

2020年,公司作为账簿管理人主承销中资企业美股IPO项目7单,主承销规模13.0亿美元,排名市场第五。2020年,公司作为账簿管理人主承销中资企业美股再融资项目6单,主承销规模30.0亿美元,排名市场第四。

2020年,中金公司累计完成固定收益项目821个,同比增长52.0%;其中包括境内债券承销项目696个,承销规模约人民币6541.1亿元;境外债券承销项目125个,承销规模约69.9亿美元。

2020年,中金公司已公告并购交易90宗,涉及交易总额约1,871.5亿美元,其中境内并购交易78宗,涉及交易总额约1,755.5亿美元,跨境及境外并购交易12宗,涉及交易总额约116.0亿美元。2020年公司在中国并购市场总排名第1,市场份额约为30.8%。

另外在股票业务方面,中金公司称股票业务境内外业务收入同比大幅增长,表现超越市场水平,境内外、场内外收入结构保持均衡,境内外客户开户量均保持可观增长,交易额和市场份额再创新高。

在固定收益业务方面,公司进一步推动固定收益业务创新,形成了涵盖利率、信用、结构化、商品、外汇在内的境内外业务体系,其中跨境业务取得进展,全年债券通交易量近500亿元,同比增长53%,创历史新高。

在资产管理业务方面,截至2020年12月31日,中金公司资产管理部的业务规模为人民币5129.3亿元,较2019年末增加72.3%。产品类别方面,集合资产管理计划和单一资产管理计划(含社保、企业年金、职业年金及养老金)规模分别为人民币1654.3亿元和人民币3475.0亿元。管理产品数量598只,绝大部分是主动管理产品。

2020年,中金基金管理资产规模为人民币553.0亿元,同比增98%。其中,公募业务资产规模增长至人民币539.9亿元,同比增127%;私募资产管理计划规模为人民币13.0亿元。

在私募股权业务方面,截至2020年12月31日,中金资本通过多种方式整体管理的资产规模达到人民币3021.8亿元。

在财富管理业务方面,截至2020年12月31日,中金公司财富管理客户数量为3,694,107户,可比口径较2019年末增长12.9%。客户账户资产总值达到人民币25,782.8亿元,可比口径较2019年末增长40.2%。其中,截至2020年12月31日,高净值个人客户数量1为25,625户,可比口径较2019年末增长32.1%,高净值个人客户账户资产达到人民币6725.2亿元,可比口径较2019年末增长46.1%。

截至2020年末,中金公司融资融券金额为440.65亿元,去年同期为241.32亿元,维持担保比例272.1%,去年同期为288.6%。

截至2020年末,中金公司股票质押式回购金额为人民币96.86亿元,上年同期为77.13亿元,履约保障比例为336.2%,去年同期为297.7%。

2020年,中金公司信用减值损失为9.73亿元,去年同期为1.60亿元,同比增长509.53%。其中应收款项及其他资产信用减值损失5.72亿元,融出资金减值损失1.12亿元,买入返售金融资产信用减值损失2.87亿元,其他债权投资信用减值损失184.10万元。

2020年,中金公司董事、监事、高级管理人员的报酬合计(税前)为16,826.3万元。在任的董监高人员中,有7人年薪超千万,有7人年薪超四百万元。

管理委员会成员黄海洲年薪1930.7万元,管理委员会成员、总裁助理王晟年薪为1860.3万元,执行董事、首席执行官、管理委员会主席黄朝晖年薪为1598.2万元,首席运营官、管理委员会成员楚钢年薪为1546.1万元,管理委员会成员吴波年薪1145.7万元,总裁助理、董事会秘书徐翌成年薪1010.1万元,已离任的管理委员会成员丁玮年薪1009.2万元。

董事会秘书孙男年薪为797.3万元,首席财务官、管理委员会成员黄劲峰年薪为729.8万元,合规总监陈刚年薪593.5万元,监事会主席、职工代表监事高涛年薪为547.5万元,管理委员会成员胡长生年薪为545.5万元,首席风险官张逢伟年薪为521.7万元,财务总监马葵年薪为457.9万元。

已离任的董监高中,总裁助理杨新平年薪为408.5万元,管理委员会成员梁红年薪为145.0万元,管理委员会成员程强年薪为725.1万元,首席信息官吕旭的年薪为855.8万元。

截至2020年12月31日,中金公司员工人数合计9372人,其中母公司在职员工4456人,主要子公司在职员工4916人。全部员工中,博士150人,硕士4428人,本科4256人,大专及以下538人。

2020年,中金公司应付职工薪酬85.87亿元,上年同期为54.80亿元。

2020年,中金公司支付给职工以及为职工支付的现金为77.24亿元,上年同期为63.84亿元。

据中国经济网记者计算,2020年,中金公司员工年度薪酬福利总额为108.31亿元,按照在职员工人数计算,人均薪酬福利115.57万元。

公告披露,2020年中金公司无重大诉讼、仲裁事项,不过公司有2起处罚事项。

2020年4月21日,中国证监会北京监管局向公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》([2020]63号),因公司管理11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%,违反了相关规定。基于此,对公司采取出具警示函的行政监管措施。

在该事件发生后,中金公司资产管理部对相关业务环节进行全面风险排查,已采取的整改措施包括:修订银行存款制度和债券权限制度,收紧各类组合对单一发行人的限额;审慎开展热门业务和产品,停止发行有较高业绩比较基准的固收+期权类产品;对存续中的银行存款和银行债券持仓进行严格梳理和筛查,对部分银行跟进调研,降低低评级银行的风险敞口;加强与风险管理部、法律合规部的协同和管控合作,增强资产管理业务一道防线和二道防线之间的互动;在内部开展严肃问责等。公司已向北京证监局报送了整改报告。

2020年10月27日,中国证监会向公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2020]67号),因公司投资银行类业务内部控制及廉洁从业风险防控机制不完善,违反了相关规定,中国证监会决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

收到上述监管措施后,本公司投资银行部、投资银行内核部、人力资源部和法律合规部讨论研究并制定了整改计划和措施,包括持续加大投行内控人员招聘力度以满足投行内控人员数量要求;聘请咨询公司对投行员工的递延机制进行优化完善;进一步在立项、内核环节完善并细化对立项委员和内核委员的利益冲突审查流程和回避审查流程;对固定收益部的投行业务人员、业务流程进行了全面梳理整合;公司层面指定专门部门负责廉洁从业监督检查工作,完善廉洁从业风险防控机制。公司已向证监会证券基金机构监管部和北京证监局报送了整改报告。